证监会对5家上市公司未按期披露年度报告立案调查，年度存在违法失信记录的机构：会计师事务所36家、资产评估机构17家、律师事务所7家
证监会对5家上市公司未按期披露年度报告立案调查
截至4月30日，*ST毅达（）、*ST新亿（）、*ST华泽（）、*ST长生（）、*ST东南（）未披露年年度报告。证监会决定对5家公司涉嫌信息披露违法行为立案调查。
年度报告是上市公司信息披露的重要内容，是投资者决策的重要依据。《证券法》及《上市公司信息披露管理办法》对上市公司报送、披露年度报告的期限有明确规定，按期披露年度报告是上市公司应当履行的基本法律义务。下一步，我会将持续加大对各类信息披露违法行为的打击力度，督促上市公司及时、依法履行信息披露义务，促进上市公司规范运作，推动上市公司质量不断提高。
证监会通报年证券期货市场诚信情况
从违法失信主体情况看，年度存在违法失信记录的机构共家。其中，上市公司相关责任主体家、非上市公众公司相关责任主体85家、公司债券发行人30家、证券公司（含分公司和营业部）69家、基金管理公司（含从事特定客户资产管理业务的子公司）37家、期货公司（含营业部）66家、证券投资咨询机构56家、基金销售机构36家、资信评级机构6家，会计师事务所36家、资产评估机构17家、律师事务所7家、私募基金管理人家、机构投资者家、其他违法失信机构27家。其中，以上市公司相关主体、私募基金管理人相关主体和非上市公众公司相关主体为主，约占全部机构违法违规主体的60.8%。
年度存在违法失信记录的个人共人。其中，上市公司相关人员人、非上市公众公司相关人员人、公司债券发行人相关人员51人，证券公司从业人员人、基金管理公司从业人员63人、期货公司从业人员70人、证券投资咨询机构从业人员3人、会计师事务所从业人员 人、资产评估机构从业人员32人、律师事务所从业人员5人、私募基金管理人从业人员78人、个人投资者人、其他人员12人。其中，以上市公司相关人员（包括上市公司董监高，上市公司控股股东、实际控制人，上市公司持股5%以上个人投资者，上市公司并购重组交易对方董监高，拟上市公司董监高）为主，占比56%。
从违法失信行为情况看，市场违法失信行为中信息披露违法失信行为仍然高居首位，占比50.1%，内控管理违法失信行为占比18.4%，业务经营违法失信行为占比16.4%，市场交易违法失信行为占比13.8%，其他违法失信行为占比1.3%。上市公司责任主体的违法失信行为主要是信息披露违法。
年，证监会坚决贯彻党中央国务院关于诚信建设的指示精神，按照社会信用体系建设总体部署，深入推进资本市场诚信建设工作。修订出台了《证券期货市场诚信监督管理办法》，推动建立健全资本市场诚信自律准则，充实和完善资本市场诚信数据库，持续落实上市公司相关责任主体联合惩戒，积极推进跨领域诚信约束，参与签订了15份联合惩戒和激励备忘录，探索创新联合惩戒新举措，对拒不缴纳罚没款当事人和不履行公开承诺的上市公司相关责任主体开展联合惩戒，限制其乘坐火车高等级席位和民用航空器，取得突出效果。
此外，年，市场主体对诚信状况的 今后，证监会将继续高度重视并持续加强诚信建设，促进资本市场长期稳定健康发展。
证监会依法对3宗案件作出行政处罚
近日，青海证监局依法对王宇内幕交易“*ST蓝丰”案作出行政处罚，没收其违法所得3,,.32元，并处以3,,.32元罚款；
安徽证监局依法对融捷集团未按规定披露信息及限制期交易案作出行政处罚，对融捷集团给予警告，并处以30万元罚款，对直接负责的主管人员张加祥给予警告，并处以3万元罚款；
广东证监局依法对中钰科技信息披露违法违规案作出行政处罚，对中钰科技给予警告，并处以60万元罚款，对直接负责的主管人员吴明玉、储百顺、吕王德、高义锋给予警告，并分别处以3万元至30万元不等的罚款。（行政处罚决定书详见相关证监局网站）
上述案件中，王宇作为蓝丰生化副董事长，系蓝丰生化拟收购平光制药的内幕信息知情人，利用其实际控制的账户内幕交易“*ST蓝丰”；
融捷集团在增持“乐金健康”比例达到已发行股份的5%时，未停止交易并履行信息披露义务；
中钰科技年财务报告、年半年报、年年报存在虚假记载，年至年上半年期间关联交易披露出现重大遗漏，并且未临时报告关联交易。
证监会将不断加强监管执法力度，提升行政处罚效能，严惩资本市场各类违法违规行为，切实保障广大中小投资者合法权益。
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